Функциональные возможности

СКА «CoGita» включает в себя весь набор операций, необходимых профессиональному участнику рынка ценных бумаг, начиная от заключения договора с клиентом и заканчивая формированием отчетности для контролирующих организаций. Система обеспечивает поддержку всего цикла обработки сделки: ввод заявки, регистрация тикета, оформление договора, регистрация оплаты и поставки ценных бумаг, формирование и рассылка отчетов по результатам исполнения операций. Система позволяет гибко настраивать учет операций и документооборот в соответствии с потребностями компании, а также инструкциями и рекомендациями регулирующих органов по учету операций с ценными бумагами.

СКА «CoGita»  поддерживает учет операций с различными видами ценных бумаг, в том числе:

  • акции;
  • облигации;
  • векселя;
  • производные инструменты и др.

 

СКА «CoGita»  включает в себя следующие модули:

Ядро системы:

    • базовые справочники;
    • общесистемные настройки и процедуры.

Модуль депозитарного учета:

    • регистрация договоров на депозитарное обслуживание;
    • регистрация анкеты клиента, изменений в анкете клиента;
    • регистрация открытия/изменения/закрытия счета депо, раздела счета депо, лицевого счета депо;
    • регистрация принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание, регистрация снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания, регистрация изменений анкеты выпуска ценных бумаг;
    • учет операций зачисления, списания, перевода ценных бумаг;
    • учет операций закрытого и открытого хранения ценных бумаг;
    • учет обременения ценных бумаг (залог, заклад);
    • групповое исполнение корпоративных событий (раскрытие списка владельцев, выплата НКД, выплата дивидендов, погашение выпуска ценных бумаг, частичное погашение номинала выпуска ценных бумаг, конвертация ценных бумаг, дополнительный выпуск ценных бумаг);
    • ведение журналов учета и получение отчетов в соответствии с инструкциями ЦБ РФ и ФСФР;
    • выдача отчетов клиентам, расчет комиссий за депозитарное обслуживание, выставление счетов и счет-фактур, включая возмещение комиссий сторонних организаций.

Модуль бэк-офисного учета:

    • регистрация договоров на обслуживание клиентов;
    • обработка дилерских и брокерских сделок, сделок доверительного управления (покупка/продажа/РЕПО), в т.ч. через внешнего брокера, совершенных на биржевом и внебиржевом рынках;
    • загрузка информации о сделках и котировках (ММВБ, РТС, СПВБ), связь с фронт-офисной системой «Net-Investor»;
    • регистрация поручений на совершение сделок и их исполнения;
    • обработка срочных сделок, контроль сроков исполнения различных стадий сделки;
    • обработка вводов/выводов/переводов ценных бумаг, денежных средств, в т.ч. по операциям доверительного управления;
    • расчет купонного дохода по различным базам расчета;
    • возможность автоматического отражения операций в депозитарном учете;
    • различные варианты расчета комиссий брокера и вознаграждения по доверительному управлению;
    • выставление счетов и счетов-фактур за обслуживание, включая возмещение комиссий сторонних организаций;
    • ведение позиции по методам ФИФО, ЛИФО, средневзвешенной стоимости;
    • ведение журналов учета и получение отчетов в соответствии с инструкциями ЦБ РФ и ФСФР;
    • формирование клиентской отчетности;
    • формирование распоряжения в депозитарий и бухгалтерию.

Модуль учета операций с векселями:

    • покупка/продажа собственных векселей, векселей сторонних эмитентов;
    • погашение собственных векселей, векселей сторонних эмитентов;
    • перевод векселей в залог/вывод векселей из залога;
    • зачисление/списание векселей на хранение в депозитарий;
    • формирование договоров на покупку/продажу векселей;
    • отражение векселей в отчетах депозитария и бэк-офиса.

Модуль учета операций ПИФ, ОФБУ:

    • регистрация заявок на приобретение и выкуп паев, в том числе, осуществляемые через пункты приёма заявок (агентские пункты);
    • учёт расчётов по операциям с паями;
    • ведение реестра пайщиков;
    • учёт общего числа паёв в обращении, расчет стоимости пая;
    • учет операций по управлению активами фонда, расчет вознаграждения управляющего;
    • контроль состава активов фонда по различным параметрам;
    • рассчет и удержания комиссий, в частности, вознаграждения управляющего, при выводе средств пайщиком, учет надбавок при выдаче и скидок при выкупе паёв;
    • формирование исходящих поручений специализированному депозитарию и специализированному регистратору фонда, обработка ответов на них;
    • формирование внутренней и внешней отчетности по операциям с паями и активами фонда;
    • возможность учета деятельности специализированного депозитария фонда, в том числе негосударственного пенсионного фонда.

Модуль бухгалтерского и налогового учета:

    • ведение балансовых счетов и операций в соответствии с планом счетов и учетной политикой организации;
    • отражение операций, выполненных в бэк-офисе и депозитарии, включая погашение ценных бумаг, погашение НКД, частичное погашение номинала, выплату дивидендов, конвертацию ценных бумаг;
    • расчеты по итогам торгов на бирже;
    • учет доходов/расходов по методу ФИФО, ЛИФО и др.;
    • межпортфельные переводы;
    • переоценка ценных бумаг, резервирование, начисление НКД, амортизация скидок и премий по ценным бумагам, начисление процентов по сделкам РЕПО и пр.;
    • внебалансовый учет ценных бумаг;
    • отражение в бухгалтерском и налоговом учете операций с векселями;
    • генерация проводок по балансовым счетам, формирование и выгрузка во внешнюю систему мемориального ордера;
    • формирование данных для налоговых регистров;
    • формирование отчетности;
    • возможность ведения учета в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета, готовность к учету в соответствии с требованиями 302-П.

Модуль генерации и обработки инструкций в формате SWIFT:

    • поддержка инструкций SWIFT следующих форматов: МТ535, МТ536, МТ537, МТ540, МТ541, МТ542, МТ543, МТ544, МТ545, МТ546, МТ547, МТ599;
    • гибкая система настройки формирования инструкций SWIFT;
    • загрузка и последующая обработка входящих инструкций SWIFT.

Модуль автоматического формирования отчетов:

    • возможность формирования отчетов периодически, по событию, по запросу;
    • фиксация фактов формирования отчетов в виде исходящих сообщений (журнал сформированных и отправленных отчетов);
    • формирование отчетов с учетом различных способов отправки отчетов клиентам;
    • отслеживание фактов отправки и получения отчетов.

Модуль консолидированного учета деятельности холдингов:

    • единая справочная система;
    • учет внутренних сделок между компаниями холдинга и их клиентами;
    • репликация сделок;
    • отсутствие дублирования информации;
    • консолидированная отчетность.